中国经济网北京12月23日讯 上海证券交易所网站12月19日发布了关于上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称“卓然股份”，688121.SH）资金使用相关事项的监管工作函。涉及对象为上市公司董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人、中介机构及相关人员。卓然12月19日晚间关于收到上海证监局行政监管措施决定书的公告显示，公司已收到《关于对上海卓然工程技术有限公司采取纠正措施并采取对张某、张某、吴通宇、上海金虹采取警告信措施的决定》。证监局2025年12月19日（沪证监发〔2025〕268号）。 2021年至2024年实施期间IPO募集资金项目中，公司违规缴纳部分募集资金，并通过公司控股股东、董事长张金红实际控制的供应商或资金渠道方银行账户流入外部资金池，用于资金配置。部分资金于当日或次日回流至公司非募集账户，部分资金流向非张金红直接控制的企业。公司未如实披露募集资金存放及实际使用情况，也未如实披露关联方非经营性资金往来情况。公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。根据《上市公司信息披露管理方案》第五十二条第一款的规定《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号），上海证监局决定对卓然股份采取行政监管措施，责令改正。张金红时任该公司董事长，对公司上述违法行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条的规定。根据本办法第五十一条第一款和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条的规定，根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第52号规定，上海证监局决定对公司财务总监张金红的上述违法行为负有责任，违反《信息披露管理办法》第四条的规定，采取给予警告的行政措施。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第五十一条第一款、第五十二条第三项的规定，上海证监局决定对吴宇通采取警告行政监管措施。张晓宇时任该公司董事会秘书，负责公司上述违法行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条第一款、第五十二条第三款的规定，上海证监局决定对张晓宇采取行政措施卓然股份发布警告。12月19日晚间公司及实际控制人收到备案通知书显示，公司及实际控制人张金红于2025年12月19日收到公司通知，根据中国证监会下发的《立案通知书》（证监备案第0032025031号、证监备案第0032025032号），中国证监会决定依据《中华人民共和国人民行政法》、《中华人民共和国证券共和国法》的规定，对公司及其实际控制人张金红提起诉讼。因涉嫌违反中华民国及其他法律法规信息披露等事项。卓然股份表示，目前公司各项经营业务活动运行正常。调查期间，公司及实际控制人将积极配合中国证监会的相关工作，做好相关工作。m 根据相关法律、法规和监管要求，及时履行信息披露义务。卓然股份于2021年9月6日在上海证券交易所科创板挂牌上市，公开发行股票数量5066.67万股，发行价格18.16元/股。保荐机构为安信证券股份有限公司（2023年12月8日更名为国投证券），保荐代表人为徐高高、郭庆跃。该股目前正处于突破阶段。卓然首次公开发行股票共募集资金9.2亿元，扣除发行费用后，募集资金净额为8.57亿元。卓然最终净募资额比原计划多出2.47亿元。卓然股份2021年9月1日发布的招股书显示，公司拟募集资金6.1亿元，将用于石化专用装备制造项目、研发运营支撑中心和信息开发项目。卓然首次公开发行股票发行费用为6339.36万元，其中承销费、保荐费4720.64万元。卓然股份将于2023年向特定目标发行MGA股票以筹集资金。 《2023年募集资金存放及实际使用情况专项报告》显示，根据中国证监会2023年11月7日出具的《关于上海卓然工程技术股份有限公司发行特定对象股票核准登记的回复》（证监会239号许可证）的同意，卓然股份发行30,947,336元人民币普通股分配给特定目标。每股发行价格为13.33元，募集资金总额为412,527,988.88元。扣除发行费用（不含税）后，募集资金净额为人民币406,825,348.30元。以上资金均已蜂经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验资并于2023年12月20日出具信永中和验资报告XYZH/2023SHAA2B0109号验资报告。经测算，卓然股份共募集1.3轮13亿元。 （编辑：田云飞）